實體清單的案例
美國將國產光刻機龍頭納入“未經核實清單”，33家中國實體中招【附名單】
從清單中除名或需接受美國政府檢查。
芯東西2月8日報道，美國當地時間2月7日，美國商務部工業與安全局（BIS）發表聲明，宣布將33個總部在中國的實體列入“未經核實清單（Unverified List，UVL）”。
列入這一清單的公司必須接受更嚴格的出口管控，因為美國官員無法對其進行例行式核查。名單主要包括電子、光學、藥研等高新技術企業及大學實驗室等，我國先進光刻機供應商上海微電子亦在列。
美國商務部稱，工業與安全局未能確定這些實體的“善意（bona fides）”以及與涉《出口管制條例》（ERA）物項有關的最終用途的合法性與可靠性，因此該局隨后采取了這一行動。
據外媒報道，按照限制措施，美國供應商若想向被列入名單的中國公司發貨，必須獲得許可證。而這些公司也被警告稱，若希望繼續接受美國貨物，必須出具聲明，證明自己為合法且愿意遵守美國法規。如果這些公司想要從名單中除名，必須允許美國政府對其進行檢查。
新增33家實體后，UVL實體總數約達175個，其他被有實體被列入名單的國家還有俄羅斯、阿聯酋等。
01
33家中國實體被列入清單
根據BIS官網文件，以下為被納入“未經核實清單”的33家中國實體名單：
1、AECC South Industry Co., Ltd.
中國航發南方工業有限公司
2、Beijing SWT Science
北京世維通科技股份有限公司
3、Beijing Zhonghehangxun Technology Co., Ltd.
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例如，此次被列入實體清單的成都申威科技。目前全球排名第四的超算“神威·太湖之光”所搭載的核心處理器就是國產自研的“申威”處理器。而目前負責申威處理器的實體，就是成都申威科技。
天津飛騰也是近年來發展十分迅速的一家國產處理器廠商，產品目前主要包括高性能服務器CPU（騰云S系列）、高效能桌面CPU（騰銳D系列）和高端嵌入式CPU（騰瓏E系列）三大系列，為從端到云的各型設備提供核心算力支撐。
基于飛騰CPU的產品覆蓋多種類型的終端（臺式機、一體機、便攜機、瘦客戶機等）、服務器和工業控制嵌入式產品等，在國內政務辦公、云計算、大數據以及金融、能源和軌道交通等行業信息系統領域已實現批量應用。
從業內披露的相關資料來看，“實體清單”對于成都申威科技和天津飛騰的影響是有限的。申威使用的“Alpha架構”雖然源于美國，但是美國廠商早已放棄Alpha架構，國內很早就拿到授權，并擁有Alpha架構的所有設計資料，申威在發展過程中也有持續的自主創新。
同樣，飛騰也拿到ARM V8指令集授權，即便是ARM最新推出的V9指令集，根據ARM日前透露的信息，該架構也不受美國出口管理條例（EAR）的約束。
來源：觀察者網
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，認為隨著拜登政府半導體政策進一步深入，更大的設備供應壓力和“實體清單”風險可能隨時加在國內主要代工廠、封測廠身上。
4
主要意圖敦促拜登政府限制向中國公司銷售芯片制造工具，
對此，美國商務部的一位代表在確認收到這封信后指出，該機構“正在不斷審查情況，以確定是否有必要采取進一步行動”。
圖：美國商務部將飛騰等納入實體清單
此舉意味著，一旦美國商務部通過或發布正式規定，所有中國境內的先進芯片設計和制造企業購買、使用含一定比例美國技術的軟件、芯片、設備等都將被出口許可證管制，類似華為的事件將大規模重現。
盡管在此之前，美國商務部“實體清單”已經按點打擊了華為、中芯國際、飛騰等細分領域領先企業，但該舉動仍然是災難性的“面打擊”，制造進一步的供應鏈脫鉤和恐慌。
此外，由于中國市場對全球半導體業走出萎縮的巨大拉動作用，在全球IC產能結構性短缺的當前，“鎖死”14nm以下先進芯片的舉動一旦實施，帶來的潛在傷害是全球性的。
對美國而言，上游半導體軟件、設備業和芯片設計公司將失去中國大陸的主要客戶，包括手機、PC等系統客戶。
對中國而言，中國大陸先進產能擴張受阻乃至萎縮，終端廠商無法使用先進芯片，先進工藝研發暫時被“鎖死”，未來只能轉向國產軟件、設備和產線。
同時，臺系代工廠、歐洲和韓國半導體企業也將成為受害者。
展開 半導體封殺又加碼
所謂未經核實名單，也是一類出口管制清單，但是相比華為被納入的實體清單，未經核實名單的限制要小得多，被納入清單后，美國企業與清單內企業進行商貿往來時，雖然依然可以正常進行，但會增加很多審核、繁瑣手續等環節，大大降低交易效率。
更重要的是，未經核實清單內的企業，有很大概率最終轉化為實體清單企業，所以企業一旦被納入未經核實清單，美國企業與其做生意肯定會有所顧忌，一旦該企業真的被納入實體清單了，那后續與該企業的很多進出口行為將嚴重受阻，影響企業的生產經營，何不趁早將其替換掉。
而此次被納入未經核實名單的31家中國企業，多數是與半導體、光電、材料等相關的企業與科研院所。
列入清單中比較知名的國內半導體企業有存儲芯片領域正迎頭趕上的長江存儲，以及半導體設備領域的龍頭企業北方華創。
新納入未經核實清單的31家企業，基本代表了中國半導體產學研各鏈條的核心節點。所以此次大范圍的拉黑行為，已經不再是針對高端芯片企業的定向爆破，而是一次大面積的“撲殺”行為。
美方對中國半導體產業的制裁一波接一波完全沒有停止的跡象，與此同時中國國內掀起半導體領域大規模反腐風暴，攘外必先安內，大敵當前，或許先還國內半導體產業一方凈土，幫助其走上良性發展的軌道，才是眼下應對大規模封殺最好的對策。
文章來源：BOO聊通信
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美國將7家中國實體列入黑名單！主要涉及集成電路與航空航天領域！
美國商務部發布通知，以所謂“國家安全”及外交政策問題為由，再一次將七家中國實體列入出口管制清單，主要涉及集成電路與航空航天領域。
當地時間8月23日，美國商務部發布通知，以所謂“國家安全”及外交政策問題為由，再一次將七家中國實體列入出口管制清單，主要涉及集成電路與航空航天領域。
具體名單為：
中國航天科技集團第九研究所771所（西安微電子技術研究所）
中國航天科技集團第九研究所772所（北京微電子技術研究所）
中國空間技術研究院502研究所
中國空間技術研究院513研究所
中國電子科技集團第43研究所
中國電子科技集團第58研究所
珠海歐比特宇航科技股份有限公司
動作頻頻，美方打壓航空航天與集成電路
根據美國工業與安全局（Bureauof Industryand Security，BIS）發布的聲明，這七家實體因為“不符合美國國家安全和外交政策利益”“支持中國軍事現代化行動”，而被列入出口管制名單。美方還聲稱，此次打壓是為了阻止中國獲取美國技術和物項以推進自身的軍事現代化。而對這些實體提供材料或服務的美國供應商，在任何產品出貨前，都須獲得許可。
依照前車之鑒，這一類“許可”能否被批準大家心知肚明，進入“黑名單”的中國相關企業勢必將面臨美國供貨商的集體斷供，也將失去美國市場，更重要的是會遭到技術封鎖和國際供應鏈隔離。
除了創造出“實體清單”精準打擊中國企業之外，不久前，美國商務部工業和安全局還將金剛石、氧化鎵兩種半導體材料、用于GAAFET架構集成電路所必須的EDA軟件、用于燃氣渦輪發動機的壓力增益燃燒技術加入到商業管制清單，對其出口進行管控。
展開 “制裁”之下，中芯國際卻依然賺翻了
不過，相比其他芯片代工廠，仍然位列實體清單是中芯國際最大的隱患。在臺積電、臺聯電們開始撇開袖子引進設備建設產線擴充產能時，中芯國際雖然有錢但著實沒地方花，若想擴充產能，想要購買的一切設備、技術，幾乎都得美國人批準同意。
中芯國際首席財務官高永崗評論道：“今年整個市場是正向發展的，正常情況下，公司本應是延續去年高速成長態勢。但是公司被美國政府列入實體清單，在采購美國相關產品和技術時受到限制，公司今年下半年依然面臨不確定風險。”
因此，面對芯片需求大爆發、賺錢的黃金時代，“夾縫中生存”的中芯國際雖然依然可以持續賺錢，但這錢確實賺得不踏實、不爽快。
14nm制程工藝產品良率追平臺積電？中芯國際部分訂單排至明年，盤點中芯國際的擴產之路！
不過在實體清單影響下，中芯國際大部分設備到下半年才能到位，所以對2021年的營收貢獻不大。該公司聯合首席執行官趙海軍表示，希望28nm及以上節點的產能在未來幾年穩步增長。
對于中芯國際將成為這輪芯片缺貨潮的大贏家，不知道大家是怎么看的？
參考來源：
（1）中芯國際的擴產之路，全球半導體觀察
（2）中芯國際“解禁” 是否帶來了“芯”希望，信息化時代
（3）全球芯片緊缺，美媒稱中芯國際將成"大贏家"，觀察者網
（4）解禁：為什么美國對中芯國際“網開一面”?，市值觀察
為國產無人駕駛芯片助力，國內光刻機核心部件迎來重大突破
正如同華為高端手機，無論從性能還是從銷量售價上都已經看齊蘋果，美國一紙實體清單的禁令，就讓其沒有辦法從臺積電還有三星拿到代工的芯片，也沒有辦法從高通購買到芯片，就足見國內在高端芯片方面的劣勢。到時候就算我們甚至可以搶在歐美車企之前部署L４級別無人駕駛系統，但也會因為沒有芯片而面臨華為一樣的窘境。
在下一代光刻機光源上的突破，對于國人來說是一個值得鼓舞的信息。但是光源之外，我們要趕上國外光刻機的水平還有很長一段道路要走。為了避免車規級芯片缺貨的局面，國內主機廠應當積極對接國內的芯片設計和生產企業，以更為開放的姿態來接納新興的芯片領域的供應商，扭轉功能芯片完全被外資掌控的情況，像比亞迪、上汽英飛凌在IGBT功率芯片一樣，把生產留在中國；而在AI主控芯片方面，在設計領域我們已經有所突破的情況下，完善制造環節的突破，用兩彈一星的精神攻克光刻機的制造技術。在智能網聯逐漸滲入各個行業的當下，只有全盤掌握芯片技術，中國制造才能真正轉變為中國智造。
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回首過往，這也不是美國第一次對我國超算和智能計算下手了，早在2015年，我國“天河二號”項目相關的四個國家機構，就已經被美國列入實體清單實施制裁；2019年，也有5家相關技術的研究所被列入實體清單；而2021年更是有7家相關機構被美國制裁。不難看出，這一次又是一次制裁的全面升級，從“制裁相關單位”直接升級為了“限制購買超算相關產品”，面對美方的層層圍堵，這一次，我們有突圍的可能嗎？也許真的有，但仍是荊棘載途，不容樂觀。
對相關產業有所了解的朋友，應該知道近期壁仞科技新發布了其通用GPU BR100系列產品，這顆GPU在峰值計算能力上可以說理論性能優異，領先于行業。但是其市場占有率為什么還是被超威和英偉達兩家遠遠甩在身后呢？筆者認為，重要原因之一就是起步晚了，無論是用戶的使用習慣還是各種軟件的適配優化，都是一個漫長的發展過程。看看前幾年消費市場的Windows Phone，強如微軟，沒有開發者愿意適配平臺，再加上同行業先行者的圍追堵截，想要成功真是難上加難。而現在唯一的好消息可能就是我們不止一個“window phone”，我們現在國內有華為的昇騰、寒武紀、燧原、壁仞。這之中只要有一家可以發展壯大，那我們就可以在GPGPU方面突出重圍。
筆者認為，我們最需要做的首先就是要放棄幻想，準備斗爭。這種關鍵產業的培養要從大學開始，將產學研結合起來，據本人的大學經歷來看，大學中還在大量使用一些商業公司的產品，筆者認為在未來可以減少這些產品的教學產品的比重。比如：matlab、windows之類。
展開 再分析美國“新禁令”對華半導體產業的影響
01 “新禁令”中的關鍵信息
10月7日，美國商務部產業安全局（BIS）宣布一系列在《出口管理條例》（EAR）下針對中國的出口管制新規，主要為增列4個ECCN編碼、新增3個外國直接產品規則、新增2個最終用戶和最終用途限制，更新31個未經核實清單（UVL清單）。
其中對華半導體增強限制的主要內容有：
（1）限制出口某些高性能的計算芯片及含有這些芯片的計算機，10月21日生效。且對各類高性能計算芯片給出明確定義，包括計算性能、主頻、接口交互、容量等。
（2）限制出口用于16/14nm及以下邏輯芯片，128層及以上NAND，18nm及以下DRAM制造的設備（及相關零部件），當日生效。
（3）限制“美國人”在沒有許可證的情況下支持某些位于中國的半導體制造，10月12日生效。美出口管制下的美國人定義十分寬泛，包括美國公民、美國永久居民、美國庇護民、依照美國法律設立的法人實體（包括外國分支機構）及位于美國的人士。
（4）修訂了28家實體清單（主要是超算中心、高性能芯片及AI廠商），美針對這些企業，在涉及上游技術范圍以及許可證政策方面將比此前對華為的限制更為嚴苛。
（5）修訂了31家UVL清單，涉及光學、測控、通信、半導體等公司及高校。(此前我們發布了《限制再擴大！美國已將1000余家中企列入“黑名單”（附最新名單）》，感興趣可點擊閱讀。）
美國此次新規較為復雜，簡言之，可概括為3個禁止：禁止高階芯片出售中國；禁止相關技術流入中國；禁止美國人為中國半導體產業工作。
02 美國新規對中國半導體行業的影響
對于中國半導體而言，美國的限制措施頻發，幾乎形成常態化。此前美國發布的限制舉措引起行業關注的同時，從短期來看影響都較為有限。
展開 法國無人機廠商CEO聲稱擔心被中國列入“黑名單”
去年12月，美國商務部曾以所謂“保護國家安全”為由，將中國無人機廠商大疆列入“實體清單”，但今年5月美國國防部的一份報告卻又恰恰證明了大疆的無人機產品并不存在“安全問題”。
在去年大疆頻頻被美方無理打壓之時，“鸚鵡”這家企業多次利用反華話術惡意攻擊大疆產品，借此“鉆空子”、“博眼球”，試圖在市場份額中“分得一杯羹”。然而截至今年3月，大疆在美國無人機的市場份額接近八成，而“鸚鵡”的市占率為2.5%。
CNBC報道截圖
據報道，賽杜的這番擔憂并非是近期才產生的，就在6月早些時候的一次電話會議中，他已經透露公司在中國銷售無人機非常困難，銷售無人機軟件也同樣不容易。
“‘鸚鵡’銷售大量的無人機軟件，但我可以告訴你們，在中國市場遭遇了很大的壓力。”賽杜如此說道。
報道稱，賽杜認為中國無人機制造商大疆被美國政府列入“黑名單”，對“鸚鵡”的銷售業績產生了一定的影響。“但因為市場本身的原因，這很難解讀，可能是受到新冠疫情和市場周期的影響，業績在過去一年開始下降了。”
2020年，“鸚鵡”的營收額由2019年的7600萬歐元降至了5700萬歐元。但賽杜同時表示，大疆似乎并沒有像另一家中國科技巨頭華為那樣，受到美國制裁的影響。
“鸚鵡”公司聯合創始人兼CEO亨利·賽杜 圖自社交媒體
去年12月18日，美國商務部以所謂“保護美國國家安全”為由，將共計77個實體列入“實體清單”，其中絕大多數為中國公司、高校或個人，中國無人機廠商大疆也在其中，對美進出口受到“管制”。而在此之前，事實上大疆已受到來自美方的多輪打壓。
對于美方的無理制裁，大疆隨后便回應稱，對美國商務部的決定感到失望，該公司將“繼續在美國銷售”，美國的客戶可以繼續購買和使用大疆的產品。
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小米是如何走出美國黑名單的？
美國時間5月11日，小米集團和美國國防部再次就軍事清單訴訟發布了聯合狀態報告。報告顯示，根據此前的聯合報告，雙方已經同意和平解決訴訟案，考慮到已經生效的臨時禁令和國防部決定不對臨時禁令上訴，國防部等被告一致認為采用最終決議將小米集團移出1月14日的軍事清單是合適的，雙方會就最終決議協商擬定具體內容，預計在5月20日或之前向法院提交。
圖源：糧廠研究員
這意味著，美國政府承認了此前將小米列入軍事清單存在程序正義問題，愿意和小米集團進行和解，并將小米集團移出軍事清單。
事件回顧：小米如何走出軍事清單
回顧這起訴訟過程，小米是怎么走出美國國防部的軍事清單的呢？
小米與美國國防部間的訴訟案件始于2021年1月14日，特朗普政府在距離結束任期還有六天的時候，宣布將小米列入軍事清單。同一批被列入該清單的中國企業還有，中國商飛、中國航空股份集團、中微電半導體、籮筐技術、中關村發展投資中心、高云半導體、大新華航空、中譯宇通。此前這份清單中包含華為、大疆和中芯國際等公司。
不同于美國“實體清單”，被列入軍事清單的企業芯片供應暫時并沒有明顯的影響，但根據軍事清單禁令，美國投資者不得投資清單內企業。簡而言之，小米被列入軍事清單后，美國投資者必須在2021年11月11日之前剝離其在清單中持有的小米股份。
這引發資本市場對小米的擔憂。據公開資料顯示，小米的投資者中，美國區域投資者的持股比例為15.5%。其中高通是小米最大的美國投資者，2018年小米上市時，根據小米公布的7位基石投資者，高通合共認購占已發行發售股份約11.58%，其中包括Qualcomm Asia Pacific Pte Ltd。
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特別是在2018年的中興事件之后，2019年華為被列入實體清單，再到去年美國兩度升級對華為制裁，不久前中芯國際也被列入了“實體清單”，中國在半導體設計、制造、設備等產業鏈各個環節的軟肋被深深刺痛。
在此背景之下，近幾年自主可控、國產替代呼聲是越來越高，初創的半導體廠商如雨后春筍般涌現，還有眾多的跨界進入半導體領域的企業，與半導體相關的投融資也是極為火爆。特別是在去年科創板的設立，吸引了更多的資本涌入半導體行業。
國內芯片企業近5萬家，去年前三季度同比新增205%
根據企查查數據顯示，截至2020年三季度，我國共有4.63萬家芯片相關企業。特別是自2015年至以來的五年內，芯片相關企業注冊量整體呈上升趨勢，2015年共注冊0.28萬家，2018年是五年來相關企業注冊量增長速度最快的一年，共新注冊0.55萬家，同比增長34.1%。2019年共注冊0.58萬家。同時，五年來相關企業注吊銷量整體平穩遞增，2019年的注吊銷量最多，為0.14萬家。
特別是在科創板正式運行之后，芯片相關企業注冊再度出現井噴。企查查數據顯示，2020年前三季的芯片相關企業注冊量為1.28萬家，同比增長205%。其中，第三季度共注冊企業0.62萬家，同比增長288.4%，環比增長34.8%。
從行業分類來看，企查查數據顯示，批發和零售業的芯片相關企業數量最多，達1.61萬家，占所有企業總數的34.8%。科學研究和芯片技術服務業的相關企業數量為0.97萬家居于第二位。制造業的芯片相關企業雖然居于第三位，但是也達到0.93萬家。數量可謂是非常龐大。
展開 仿真干貨｜云端CAE實戰——Abaqus 物品接觸穿透模擬分析
公司進了實體清單，許多商業軟件無法使用？
這些問題的共同答案是
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展開 美國無人機制造商Skydio融資1.7億美元！新獨角獸崛起？
這是自華盛頓方面將世界領先的無人機制造商——中國的大疆(DJI)列入實體清單、禁止美國企業為其提供零件以來，這一領域的首次重大融資。再加上無人機轉向商用帶來的超車機會，讓投資者對美國無人機企業充滿信心。這輪融資更標志著投資者普遍相信，美國能夠在與中國的無人機之戰中后發制人。
去年7月，Skydio宣布獲得1億美元C輪融資，還首次推出了首款專用企業無人機X2。該公司還推出了一套面向商業和企業客戶的軟件，這也是該公司自2014年成立以來，首次脫離此次融資前一直專注的消費級無人機市場。
Skydio的首款無人機R1因其自主能力獲得了很多贊譽和好評。與當時其他消費級無人機不同，包括來自無人機制造商大疆的無人機，R1可以在避開障礙物的情況下追蹤目標并將其拍攝下來，不需要任何人工干預。隨后，Skydio在2019年發布了Skydio 2，這是它的第二款無人機，砍掉了一半以上的價格，同時在它的基礎上改進了自主跟蹤和視頻功能。
去年年底，Skydio引進了更多的高級人才，幫助它解決企業和政府客戶的問題，包括一名軟件開發負責人，他曾在特斯拉和3D打印公司Carbon工作過。Skydio還同時聘請了兩名Samsara高管，負責產品和工程方面的工作。Samsara為大型企業提供了一個基于云端的車隊運營管理平臺。
Skydio的技術在商業、公共部門和企業組織中的應用是多種多樣的。目前，該公司已經與公共事業單位、消防部門、建筑公司等合作，開展包括遠程檢測、應急響應、城市規劃等工作。總部位于美國也使Skydio處于有利地位，可以利用國防部門日益增長的應用興趣。
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