水利研究 | 水利科技成果轉化現狀、問題與對策

前 言

黨中央、國務院歷來高度重視科技創新工作,堅持把創新作為引領發展的第一動力。科技成果是加速創新驅動發展的重要引擎。2017年,水利部印發《關于實施創新驅動發展戰略加強水利科技創新若干意見的通知》,要求緊密圍繞水利改革發展要求,以全面提升自主創新能力為核心,以全方位推動科技體制機制創新為突破口,著力破解重大水利科技問題,不斷增強水利科技成果供給能力,加快推進科技成果轉化應用。近年來,各級水利部門積極探索,大量水利科技成果實現轉化應用,為支撐和服務水利改革發展發揮了積極作用。同時,也暴露出促進成果轉化的政策不完善、機制不健全,成果轉化率不高、以及成果轉化投入不足等問題。在此形勢下,迫切需要通過完善政策制度、創新成果轉化機制、夯實基礎能力等,加快推進水利科技創新及成果轉化,更好地服務新時期水利高質量發展。

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水利科技成果轉化現狀

(一)管理體制

為進一步加強水利科技創新工作,水利部成立了科技領導小組。水利行業科技推廣轉化工作由水利部國際合作與科技司歸口管理。水利部科技推廣中心具體負責“水利科技推廣轉化有關政策、規劃的編制工作;組織科技推廣與獎勵工作;承辦科技咨詢、技術服務和項目評估工作”。流域管理機構的科技推廣工作由其科技局(處)負責,其中:黃河水利委員會于2006年設立黃河水利委員會科技推廣中心。

地方水利科技推廣轉化工作由各省科技主管部門歸口管理。浙江、河北、河南、新疆4省(自治區)設立了省級水利科技推廣專設機構;廣東、吉林、河南、山東、江西、四川、湖北、貴州等8省設有水利科技(技術)推廣中心(總站),掛靠在水利廳的直屬機構。水利部科技推廣中心為彌補水利科技推廣體系建設不足,聯合當地水利廳(局)依托有關科研單位,在黑龍江、遼寧、福建、江蘇、天津、山東、安徽、云南、青海、寧夏、山西、陜西、青島等13個省(自治區、直轄市) 及地區設立了地方推廣工作站。

(二)主要領域

國家層面,科技成果轉化合同金額最高、合同項目最多的均為制造業領域。按照科技成果應用的行業領域統計顯示,以轉讓、許可、作價投資方式轉化合同金額排名前三位的依次是“制造業”“科學研究和技術服務業”“農、林、牧、漁業”。隨著水利科技整體水平不斷提升,泥沙研究、壩工技術、巨型水力發電機組設計制造、水資源配置、水文預報等技術領域已處于國際領先地位,大量科技成果也得到推廣應用。水利科技成果轉化主要涉及水文水資源、防洪減災、農田水利、水土保持、環境保護與生態建設、水工結構與材料、泥沙及江湖治理、工程建設與管理、巖土工程、水利技術設備、信息技術應用等領域。許多成果已廣泛推廣應用于生產實際,不僅取得了顯著的經濟、社會及生態效益,也提高了水利科技的整體水平,促進了我國水利科技進步和水利現代化建設。

(三)轉化數量

各級水利部門通過多種途徑組織開展推廣活動,不斷創新推廣模式,不斷豐富推廣手段,推廣效益不斷顯現。水利部科技推廣中心每年組織召開國際水利先進技術(產品)推介會,近10年來累計向行業推介國內外先進技術(產品)2300余項。水利部先后有13項成果獲國家科技進步或技術發明獎,“長江三峽樞紐工程”獲得2019年度國家科學技術進步特等獎,“城市河網水環境提升理論技術創新與應用”等151項成果獲大禹水利科學技術獎。水沙變異條件下河道治理關鍵技術等成果,為三峽建成后長江干流水沙關系和河道治理提供了依據;大型灌區節水增糧高效灌溉和灌排機械設備研發等成果,為農業高效節水用水提供了技術支持;水庫大壩安全運行關鍵技術等成果,支撐了水利工程建設與運行管理工作。這些成果標志著水利科技發展水平達到了新高度。

流域機構在加快推動水利科技成果轉化工作方面也做了大量工作。例如,長江水利委員會推動所屬企業長江設計集團有限公司,對自有專利、軟件著作權等科技成果實施轉化,成果轉化率達到72.83%,形成了63項高新產品。“水面光伏技術”通過實施許可輸出到印度,“高效光伏發電技術”以專利普通許可方式,許可給民營企業,“堆石壩除險加固成套技術”等43項技術入選《水利先進實用技術重點推廣指導目錄》。黃河水利委員會所屬企業黃河機械有限責任公司,現已獲得國家專利85項,研發項目完成推廣應用近200余臺套,科技轉化率達到80%,獲得各類科技獎項35項。其中:“全斷面智能攔藻設備”“浮油攔截收集系統”“長距離輸水渠道邊坡除藻多功能專用車”先后被列入2020年、2021年成熟適用水利科技成果推廣清單;南水北調中線干渠浮油攔截收集系統列入2019年《雄安新區水資源保障能力技術支撐推薦短名單》。珠江水利委員會所屬珠江水利科學研究院2016年以來,獲得省部級科學技術獎20項,發明專利授權50件,實用新型專利授權125件,軟件著作權177項。進入水利先進實用技術推廣目錄的技術有32項。經過多年靶向研究,形成多項核心技術和產品,涉及河流河口治理與保護、水環境水生態、水利信息化、水文水資源、水利遙感、洪澇災害防御、水利工程病害防治等7大優勢領域。

各省也開展了一系列科技成果推廣工作。例如:寧夏編制實施智慧水利規劃,積極開展“互聯網+農村供水”試點建設,形成了可復制、可推廣的彭陽模式,“互聯網+城鄉供水”示范省區建設穩步推進。湖南將水利科技推廣工作納入重要議事日程,列入年度目標任務。吉林、河北、山西、上海、貴州等省(直轄市)加強標準化建設與推廣工作的有機銜接,通過制定標準規范,推動科技成果大規模推廣應用。

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水利科技成果轉化中存在的主要問題

(一)成果轉化制度不完善

目前,科技成果轉化法律法規的部分條款規定不銜接。例如,《促進科技成果轉化法》和《中華人民共和國專利法實施細則》兩項法律法規在對科技人員獎勵報酬的計算方式上存在差異,導致實際操作層面政策執行不一致,影響了相關激勵機制的實施。此外,科技成果轉移轉化涉及多個部門,相關部門對法規政策理解和認識不統一、統籌協調不夠,造成執行中存在一定分歧。同時,水利科技成果轉化政策落實不到位,國家近年來就科技成果轉化出臺了一系列收益分配、定價機制、稅收減免、決策免責等相關規定,但由于部分單位、部門對政策的理解有偏差,又缺乏相應可落地的實施細則和配套措施,在一定程度上影響了成果轉化政策的落地和工作的實施。

(二)成果轉化機制不健全

水利行業在設計、施工、技術研發、制造、應用等領域,尚未建立產學研用深度融合的協同創新機制,特別是與一些重大水利工程項目建設管理單位間,未建立合作平臺,合力推進行業科技進步的壁壘較多,降低了產業需求轉化為科技產品、科研成果并推廣應用的效率。促進科技成果轉化的激勵機制也不完善,科技人員缺乏政策激勵,水利科研單位及企業投入研發的積極性未能充分激發。此外,研發單位內各部門的溝通協調機制不健全,配合不夠,在培育新產品、搶占新市場、成果轉化方面還沒有形成合力。

(三)成果轉化率不高

部分科技成果水平不高,研發單位缺乏對市場需求信息的了解,沒有將市場需要和成果的實用性、可操作性有機結合,造成科技成果與市場技術需求脫節,部分科技成果研發后閑置。例如,一些地區迫切需要能夠解決水利實際問題的科技成果,但滿足市場需求的成果不多。部分科技成果偏理論,不具備向現實生產力轉化的成熟度和條件,轉化積極性不高。此外,部分水利科技成果的可替代性較高,知識產權保護力度亟待加強,也影響了轉化的價值。例如,在水力機械開發行業,大量專利和實用新型科技成果、產品較易在短時間被仿造、復制,影響了成果的轉化。

(四)成果轉化投入不足

科技成果轉化工作離不開資金投入支撐,資金緊張、融資困難是影響水利科技創新和成果轉化的主要因素之一。目前,科研經費不足的問題,特別是促進科技成果轉化的中試、推廣等各個環節的經費不足問題仍然突出。社會資本和研發單位不愿承擔轉化過程的風險,在成果轉化方面的投資意愿不強,或是受礙于某些投融資機制不健全等原因,造成部分資金無法進入科技市場。

(五)成果轉化能力建設有待加強

從整個水利行業看,目前多數流域、省級水利科技推廣機構尚不健全,大部分水利科技推廣機構僅為臨時機構,或尚未建立專門的科技推廣機構,甚至存在無編、無員的狀況,嚴重缺乏組織、資金、人才等保障條件,無法正常運轉。已有推廣機構職能發揮也尚不充分,市縣級基層水利科技推廣體系基本上處于缺失狀態。從人才隊伍建設來看,目前具備知識產權、技術開發、法律財務、企業管理、商業談判等科技成果轉化相關專業知識的人才仍較為緊缺。由于事業與企業間人員身份轉換存在一些政策瓶頸,掌握核心成果的技術人員到企業發揮作用的機制不健全,高層次科研人才引進和交流越來越困難,也影響了科技成果的轉化應用。

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促進水利科技成果轉化的對策建議

(一)完善政策制度體系

一是強化政策間協調銜接。科技成果轉化涉及多領域、多學科,涉及政府、企業、科研院所、大學及中介機構等多方主體,應加強各部門間的協調和銜接,在科技成果轉化政策體系建設過程中形成政策合力,提高政策效能。針對目前中央和地方科技成果轉化政策的出臺和落實存在“兩張皮”現象,有關部門在制定促進科技成果轉化政策時,既要考慮科技、資產、財政、知識產權等主管部門之間的協調,又要充分考慮科技成果轉化政策與財政、稅務等其他法律法規及行政規章制度的統一,加強各政策之間的協調性。二是完善相關配套政策體系。水利部門已經制定出臺了一系列推進水利科技創新、成果轉化的有關制度,下一步仍需按照深化科技體制改革的有關部署,加強與國家層面政策間的協調、銜接,完善相關配套措施,健全相關制度,對成果知識產權保護、成果轉化組織實施與激勵獎勵、成果轉化評價、成果轉化資金保障等作出明確規定,調動各層級人員從事科技成果轉化工作的積極性、主動性和創造性。推動科技成果權益管理改革,激發科研人員創新創業活力。

(二)創新轉化機制

一是完善以市場為導向的技術創新機制。圍繞水利改革發展的現實需求,構建以市場為導向的重點領域關鍵核心技術攻關機制,著力增強創新成果源頭供給能力。完善水利科技成果“走出實驗室”的過程管理,通過政府引導、市場調研、企業合作等推廣模式,把優秀的水利科技成果轉化為真正可投入到技術服務市場競爭的成熟產品。構建以水利科研院所及水利科技企業為龍頭,行業其他相關技術研發機構為結點的“1+N”“蛛網”式新型研發組織體系,打造按照市場化機制運行的創新共同體和利益共同體。二是健全以價值為導向的成果轉化激勵機制。在具備條件的水利科研院所、高校開展以事前產權激勵為核心的職務科技成果權屬改革,即將事后科技成果轉化收益的獎勵,前置為事前國有知識產權所有權獎勵,通過職務發明創造由單位和職務發明人共同所有的方式,調動科研人員積極性。探索允許管理人員、科研人員以“技術股+現金股”組合形式持有股權,與孵化企業“捆綁”形成利益共同體,從而提升科技成果轉化效率和成功率。三是完善水利科技成果第三方評價機制。通過全面整合各類專家資源,建立水利科技成果評價專家庫,并定期對專家庫進行更新及調整,實現動態管理。探索建立公開透明的第三方科技成果評價公告公示體系,覆蓋項目的前期調研、合同委托、合同簽訂、專家遴選、評價會議組織、評價結論等科技成果評價全流程,依托網絡平臺、微信公眾號等新媒體手段公示,接受全社會的監督,保證評價工作的公開性與公正性。四是完善科技成果動態管理機制。科技成果管理部門要重視科技成果管理檔案的建立及管理,將科技成果鑒定、登記以及獎勵過程中的文件資料按照年度進行統一歸檔管理,建立科技成果管理臺賬,保證實物狀態及時對科技成果的基本信息以及鑒定、登記、獎勵的信息進行管理、實時動態維護更新。

(三)拓寬轉化資金渠道

一是發揮財政資金投入的引導作用。發揮國家科技成果轉化引導基金等的杠桿作用,引導和鼓勵信貸資金、創業投資資金以及各類社會資金加大投入,支持關系水利高質量發展的科技成果轉化,加大對符合條件的水利科學技術轉移機構、基地和人才的支持力度。二是引導更多金融資源支持水利科技成果轉化。加快形成多元化、多層次、多渠道的水利科技創新投融資體系。積極爭取金融部門對水利高新技術成果產業化扶持力度,通過天使投資、創業投資、風險投資,引導和帶動金融資本、民間投資和地方政府共同參與水利科技成果轉化,強化信貸、保險、擔保和融資租賃等對科技創新的支持,并探索利用互聯網金融平臺,加強科技資源與金融資源有效對接,為科技成果轉移轉化提供組合金融服務,穩定支持核心科技成果轉移轉化。三是探索建立水利科技創新及成果轉化基金。財政部、科技部2021年印發通知,對《國家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》進行修訂,重點支持轉化應用科技成果的種子期、初創期、成長期的科技型中小企業。水利部也應探索建立水利科技創新及成果轉化基金,主要用于支持轉化利用財政資金形成的科技成果,包括由水利科研院所、科技企業、高校等研發的新技術、新產品、新工藝、新材料、新裝置及其系統等。

(四)加強能力建設

一是加強專業人才隊伍建設。加快培養水利科技成果轉化領軍人才,納入各類創新創業人才引進培養計劃。各級水行政主管部門要充分發揮各類創新人才培養示范基地作用,依托有條件的地方和機構建設一批技術轉移人才培養基地。推動有條件的高校,如河海大學、華北水利水電大學等設立科技成果轉化相關課程,打造一支高水平的師資隊伍。構建“互聯網+”創新創業人才服務平臺,提供水利科技咨詢、人才計劃、科技人才活動、教育培訓等公共服務,實現人才與人才、人才與企業、人才與資本之間的互動和跨界協作。二是加快成果轉化推廣信息化建設。鼓勵和支持水利科研院所及科技企業結合各自工作重點和科技需求,創新方式和手段,通過舉辦技術交流研討會、推介會、設計大賽及科技成果展示等多種方式,加強水利領域先進技術推介、培訓和宣傳。將水利科技成果分類建庫,通過文字和圖片等多種形式將成果及時發布至信息化平臺,同時設置搜索關鍵詞和創新要點,集中推薦優秀水利科技成果,增加其曝光度,吸引有意向的企業咨詢洽談,開拓信息交互渠道,破除信息交互屏障。同時,收集整合企業技術需求,通過信息化平臺快速實現需求匹配,依據匹配結果排序,優先轉化匹配度高的科技成果。三是組建技術創新及成果轉化聯盟。圍繞數字孿生流域、水沙調控、大壩安全等新階段水利高質量發展有關的重大水利科技問題,聯合高校、科研院所和上下游企業等組建一批水利技術創新轉化聯盟或產學研協同創新共同體,推動跨領域跨部門協同創新,加強行業共性關鍵技術研發和轉化。支持水利科研單位和水利科技企業依托聯盟或共同體承擔科技示范項目,探索聯合攻關、利益共享、知識產權運營的有效機制與模式。鼓勵相關水利學會、協會圍繞水利領域熱點、難點技術,充分發揮組織協調、溝通聯絡、咨詢服務等作用,推動技術研發與轉化。深化科技金融合作,創新金融產品,支持聯盟開展技術攻關和成果產業化。

來源:水利發展研究 2022.08

作者:王亞杰,張瑞美,李佳璐


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