長(zhǎng)期以來(lái)，美針對(duì)中國(guó)的科技霸權(quán)持續(xù)不斷，近幾年隨著我國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展，美國(guó)對(duì)華半導(dǎo)體領(lǐng)域的制裁與打壓行為愈發(fā)猖獗。
10月7日，拜登政府宣布一系列最新出口管制措施，疑對(duì)我國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)造成全面限制之勢(shì)。這一舉動(dòng)引起的震蕩幾乎是全球性的，相關(guān)國(guó)家芯片股大幅下跌。根據(jù)彭博社匯編的數(shù)據(jù)，
自10月6日收盤(pán)以來(lái)，全球芯片股蒸發(fā)超過(guò)2400億美元。
原本就處于下行周期的半導(dǎo)體行業(yè)，在美國(guó)的“新禁令”下顯得更加雪上加霜。行業(yè)內(nèi)對(duì)此次似乎是史無(wú)前例的嚴(yán)格管制措施議論紛紛，甚至可以說(shuō)是憂心忡忡。我們參照行業(yè)媒體、專家等多方人士公開(kāi)發(fā)表的觀點(diǎn)及分析，對(duì)本次事件進(jìn)行了較為周詳?shù)谋P(pán)點(diǎn)。
10月7日，美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局（BIS）宣布一系列在《出口管理?xiàng)l例》（EAR）下針對(duì)中國(guó)的出口管制新規(guī)，主要為增列4個(gè)ECCN編碼、新增3個(gè)外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則、新增2個(gè)最終用戶和最終用途限制，更新31個(gè)未經(jīng)核實(shí)清單（UVL清單）。
其中對(duì)華半導(dǎo)體增強(qiáng)限制的主要內(nèi)容有：
（1）限制出口某些高性能的計(jì)算芯片及含有這些芯片的計(jì)算機(jī)，10月21日生效。且對(duì)各類高性能計(jì)算芯片給出明確定義，包括計(jì)算性能、主頻、接口交互、容量等。
（2）限制出口用于16/14nm及以下邏輯芯片，128層及以上NAND，18nm及以下DRAM制造的設(shè)備（及相關(guān)零部件），當(dāng)日生效。
（3）限制“美國(guó)人”在沒(méi)有許可證的情況下支持某些位于中國(guó)的半導(dǎo)體制造，10月12日生效。美出口管制下的美國(guó)人定義十分寬泛，包括美國(guó)公民、美國(guó)永久居民、美國(guó)庇護(hù)民、依照美國(guó)法律設(shè)立的法人實(shí)體（包括外國(guó)分支機(jī)構(gòu)）及位于美國(guó)的人士。
（4）修訂了28家實(shí)體清單（主要是超算中心、高性能芯片及AI廠商），美針對(duì)這些企業(yè)，在涉及上游技術(shù)范圍以及許可證政策方面將比此前對(duì)華為的限制更為嚴(yán)苛。
美國(guó)此次新規(guī)較為復(fù)雜，簡(jiǎn)言之，可概括為3個(gè)禁止：
禁止高階芯片出售中國(guó)；禁止相關(guān)技術(shù)流入中國(guó)；禁止美國(guó)人為中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)工作。
02 美國(guó)新規(guī)對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)的影響
對(duì)于中國(guó)半導(dǎo)體而言，美國(guó)的限制措施頻發(fā)，幾乎形成常態(tài)化。
此前美國(guó)發(fā)布的限制舉措引起行業(yè)關(guān)注的同時(shí)，從短期來(lái)看影響都較為有限。
但此次新規(guī)明顯要更為深入，后續(xù)隨著管制措施的嚴(yán)格實(shí)施，中國(guó)制造及開(kāi)發(fā)半導(dǎo)體的進(jìn)程將尤為艱難。
（1）
將對(duì)民用領(lǐng)域的AI芯片等設(shè)計(jì)企業(yè)進(jìn)行無(wú)差別限制。
只要使用了美國(guó)的技術(shù)都將受到制約，可參照此前美國(guó)對(duì)華為的制裁程度。
（2）
算力方面的影響。
新增ECCN編碼3A090影響：不管是GPU還是CPU等各類芯片，滿足輸入輸出（I/O）雙向傳輸速度高于600GB/s，同時(shí)每次操作的比特長(zhǎng)度乘以TOPS計(jì)算出的處理性能合計(jì)為4800或更多算力的產(chǎn)品，都被劃為紅線。
先進(jìn)超算4A090，范圍包括計(jì)算機(jī)相關(guān)設(shè)備組件，哪怕只是計(jì)算機(jī)的一部分也是涵蓋，同時(shí)還對(duì)超算有限制。對(duì)于超級(jí)計(jì)算機(jī)，在41,600立方英尺或者更小的體積內(nèi)，F(xiàn)P64（雙精度）理論計(jì)算能力是在100 petaFLOPS（每秒千萬(wàn)億次浮點(diǎn)運(yùn)算）或者以上，F(xiàn)P32（單精度）在200 petaFLOPS或者以上浮點(diǎn)算力的超級(jí)計(jì)算機(jī)，被定義為對(duì)中國(guó)管控的相關(guān)計(jì)算機(jī)，或?qū)o(wú)法采購(gòu)。
另外，如果 GPU 是高算力芯片，則不能出售中國(guó)，除非全產(chǎn)業(yè)鏈都沒(méi)有美國(guó)技術(shù)。
（2）DRAM/NAND flash、Logic先進(jìn)工藝制造廠商的設(shè)備及零部件獲取方面受限。
這意味著我國(guó)存儲(chǔ)產(chǎn)業(yè)將遭受嚴(yán)重影響。
由于存儲(chǔ)是標(biāo)準(zhǔn)品，在市場(chǎng)上比拼的是單位存儲(chǔ)容量的價(jià)格，先進(jìn)工藝制造的存儲(chǔ)芯片價(jià)格更低，存儲(chǔ)先進(jìn)工藝受限可能意味著先進(jìn)工藝無(wú)法升級(jí)、擴(kuò)產(chǎn)，將會(huì)面臨失去市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）
芯片代工受限。
禁令生效后，各晶圓代工廠或?qū)o(wú)法再為中國(guó)半導(dǎo)體廠商制造限制范圍內(nèi)的芯片，而由于國(guó)內(nèi)晶圓廠的缺位以及設(shè)備同步受限，將影響我國(guó)先進(jìn)工藝推進(jìn)及產(chǎn)能擴(kuò)充。
（4）
中國(guó)FABLESS廠商在現(xiàn)有半導(dǎo)體供應(yīng)鏈模式下，尋求海外代工廠進(jìn)行相關(guān)高性能芯片流片將受到嚴(yán)格限制。
只要上游技術(shù)涉及美國(guó)技術(shù)/軟件，或生產(chǎn)設(shè)備涉及美國(guó)的零部件等，所制造的產(chǎn)品皆屬于美國(guó)技術(shù)的直接產(chǎn)品，都將受到禁令限制。這就意味著，國(guó)內(nèi)芯片企業(yè)即便造出高性能芯片，也無(wú)法完成流片。且如果是28家實(shí)體清單中的企業(yè)，全部芯片都不能尋求外部工廠流片。
（5）
部分半導(dǎo)體先進(jìn)工藝制造公司或因美籍雇員的工作受限，技術(shù)開(kāi)發(fā)進(jìn)程受影響。
美國(guó)人不能直接服務(wù) logic、DRAM、NAND，比如中芯、華力、長(zhǎng)鑫、長(zhǎng)存。在中國(guó)半導(dǎo)體各產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)中，有多家中國(guó)頂級(jí)芯片設(shè)備和材料公司的創(chuàng)始人為美籍華人，不少企業(yè)高管和專業(yè)技術(shù)人才手里還拿著美國(guó)護(hù) 照。由此，美國(guó)此舉將精準(zhǔn)打擊中國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)的人才隊(duì)伍，對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體技術(shù)發(fā)展造成巨大破壞。
從全球的角度來(lái)看，美國(guó)最新的限制措施可能會(huì)對(duì)整個(gè)芯片行業(yè)的供應(yīng)鏈產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，并增加科技股面臨的挑戰(zhàn)，甚至可能影響東西方國(guó)家的創(chuàng)新進(jìn)程，對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的穩(wěn)定和世界經(jīng)濟(jì)恢復(fù)都將造成沖擊。
03 中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)如何突圍
拜登政府對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體的制裁，由點(diǎn)及面，步步封鎖，甚至拉攏盟友試圖讓中國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)陷入孤立無(wú)援的僵局。雖然美國(guó)的叵測(cè)居心必將不會(huì)成行，但眼下的“新禁令”頗有釜底抽薪的趨勢(shì)，未來(lái)難能預(yù)測(cè)其施行起來(lái)將給中國(guó)企業(yè)帶來(lái)何種程度的實(shí)質(zhì)影響。
從半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略層面看，或可從以下幾方面突圍：
（1）繼續(xù)深耕成熟工藝。中國(guó)半導(dǎo)體的主要矛盾已經(jīng)從缺少先進(jìn)工藝調(diào)教，轉(zhuǎn)移到缺少國(guó)產(chǎn)半導(dǎo)體設(shè)備、材料。未來(lái)美國(guó)將持續(xù)把持高端制程、先進(jìn)工藝的芯片制造，這種局面短期不會(huì)發(fā)生扭轉(zhuǎn)。在如設(shè)備、材料領(lǐng)域得到長(zhǎng)足進(jìn)步前，國(guó)內(nèi)企業(yè)當(dāng)下無(wú)須急于先進(jìn)工藝的突破，在成熟工藝領(lǐng)域穩(wěn)扎穩(wěn)打，螺旋上升是更為理性的選擇。
（2）以產(chǎn)能擴(kuò)充為主導(dǎo)，滿足國(guó)產(chǎn)FABLESS需求。先進(jìn)工藝的推進(jìn)非公司單打獨(dú)斗所能成就，需要國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體設(shè)備、材料、IP/EDA各環(huán)節(jié)廠商通力合作，共建國(guó)內(nèi)產(chǎn)線。但當(dāng)下的要?jiǎng)?wù)是通過(guò)擴(kuò)產(chǎn)滿足國(guó)產(chǎn)Fabless需求并提供安全可控的代工服務(wù)，同時(shí)維護(hù)存量產(chǎn)能正常運(yùn)營(yíng)。
（3）團(tuán)結(jié)一切可團(tuán)結(jié)的力量。半導(dǎo)體是一個(gè)全球化分工的產(chǎn)業(yè)，任何一個(gè)國(guó)家都不可能單獨(dú)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈自供。面對(duì)美國(guó)的打壓，首先處在供應(yīng)鏈不同位置的國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)聯(lián)合作戰(zhàn)，其次對(duì)于抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的龍頭企業(yè)應(yīng)加以扶持，如此中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)方能走得更遠(yuǎn)。對(duì)外，繼續(xù)尋求合作。全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展至今，已經(jīng)不是美國(guó)一家獨(dú)大，用開(kāi)放的心態(tài)和巨大的市場(chǎng)，與非美企業(yè)建立合作，打造共贏局面。
（4）人才培養(yǎng)。任何科技領(lǐng)域想要獲得長(zhǎng)足的發(fā)展，都需要人才加持。此次新規(guī)發(fā)布后，“相關(guān)人員撤離”的消息不脛而走，人才流失可能是我國(guó)半導(dǎo)體將要面臨的第一道坎。美國(guó)用其行動(dòng)告訴我們，科技有國(guó)界，科學(xué)家有國(guó)籍，發(fā)展還得靠自己人。
眾所周知，美國(guó)對(duì)中國(guó)科技不合理的瘋狂壓制，實(shí)則是出于對(duì)自身利益、國(guó)際地位及產(chǎn)業(yè)安全等受到威脅感到擔(dān)憂。而作為數(shù)字時(shí)代的底層支撐，芯片半導(dǎo)體在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的背景下越來(lái)越具有戰(zhàn)略性質(zhì)，因此美國(guó)針對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)作頻頻。
從美封鎖中國(guó)芯片的算盤(pán)中，可以看出美方的“安全”考慮已擴(kuò)大至端的超算、云計(jì)算、服務(wù)器等領(lǐng)域。此次新限制的發(fā)布，對(duì)我國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的具體影響尚無(wú)法定論，對(duì)于國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體企業(yè)而言，或許會(huì)經(jīng)歷陣痛，但豎立在眼前的技術(shù)高墻始終存在，美國(guó)的限制只是把這堵墻進(jìn)一步推到中國(guó)眼前，刺激中國(guó)投入更多資源，加速打破被動(dòng)局面。
盡管征途漫長(zhǎng)，但美對(duì)華遏制必將成為國(guó)產(chǎn)替代催化劑，促使中國(guó)企業(yè)盡快走向產(chǎn)研自主的道路。
部分參考資料：
[2]半導(dǎo)體風(fēng)向標(biāo).《如何看美國(guó)制裁？》
[3]半導(dǎo)體風(fēng)向標(biāo).《美國(guó)芯片封鎖：緣由、影響、及應(yīng)對(duì)》
文章來(lái)源：EDA365電子論壇
