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| 來源：本篇節選自論文《新一代信息技術產業創新能力研究》，發表于《中國電子科學研究院學報》第16卷第5期。

| 作者：中國電子科技集團有限公司發展戰略研究中心專家羅欣偉、清華大學中國企業成長與經濟安全研究中心專家趙天翊、清華大學經濟管理學院專家雷家骕。

“創新”這一概念最早由政治經濟學家約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）提出的，其在文獻[1]中提出：創新是指把一種新的生產要素和生產條件的“新結合”引入生產體系。它包括五種情況：引入一種新產品，引入一種新的生產方法，開辟一個新的市場，獲得原材料或半成品的一種新的供應來源，新的組織形式。

隨著對于創新研究的深入，創新逐步形成了系統的理論。厄特巴克在《產業創新與技術擴散》中認為，創新就是技術的新發展，或者首次應用。文獻[2]指出，創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化。企業是國家創新體系的重要組成部分，屬于微觀層面的創新主體，企業創新能力研究主要包括創新環境與企業創新能力的關系、創新能力形成機制、評價指標體系構建、創新能力實證測度、演化路徑探索、驅動因素分析等[3]。

2018年11月，國家統計局制定戰略性新興產業分類，包括：新一代信息技術產業、高端裝備制造產業、新材料產業、生物產業、新能源汽車產業、新能源產業、節能環保產業、數字創意產業、相關服務業等9大領域。新一代信息技術產業包含下一代信息網絡產業、電子核心產業、新興軟件和新型信息技術服務、互聯網與云計算、大數據服務、人工智能五個部分。

加快新一代信息技術產業發展是我國培育新增長點、促進經濟高質量發展的關鍵。近幾年，由于政府的政策性引導，我國新一代信息技術產業飛快發展。目前對新一代信息技術產業的創新研究，通過梳理國內外相關文獻[4-10]，可以發現國外的文獻主要集中于信息產業研究，而國內的文獻主要集中于信息技術產業。其原因可能是國外是泛指信息產業，而國內詳細劃分出新一代信息技術產業。文獻[11]運用隨機前沿分析法測定我國新一代信息技術產業技術創新效率，并構建技術無效項函數分析了資本密集度、股權結構等因素對技術創新效率的影響作用。文獻[12]構建了我國新一代信息技術產業評價指標體系，并從動態演化視角出發，綜合評價我國各省市新一代信息技術產業發展水平。文獻[13]從自主研發的活動能力、創新成果的科研產出能力以及商業產出能力等三個方面對我國新一代信息技術產業自主創新能力進行評價和實證研究。文獻[14]利用全局時序主成分分析法系統研究了我國各區域技術創新能力與新一代信息技術產業發展水平的動態演進。

根據文獻，在評價新一代信息技術產業創新能力時，可以從創新投入、創新產出、創新績效和創新環境4個維度開展。

創新投入指的是創新活動所投入的資金和人力。資金投入可以用研發支出占比衡量，指的是研發支出占營業收入的比值，評價的是研發投入強度。人力投入可以用研發人員占比衡量，指的是研發人員占員工總數的比值，評價的是人員方面的投入強度。

創新產出評價創新活動所創造的知識資本，并由此轉化為產品的能力。創新產出采用人均專利授權數和無形資產占比兩個指標衡量。人均專利授權數指的是人均專利授權量，是專利授權量與研發人員數量的比值，評價的是專利上的產出效率。無形資產占比指的是無形資產與總資產的比值，其中無形資產需要剔除土地使用權，評價的是知識轉化為有價值資產的能力。

創新績效評價創新活動最終帶來的可持續發展能力。創新績效可以用市凈率和營業收入增長率兩個指標衡量。市凈率是每股股價與每股凈資產的比值，評價的是長期績效。營業收入增長率評價的是績效成長性。

創新環境分為內外部環境，內部環境考察企業是否建立了一種鼓勵創新、持續學習的文化，外部環境考察企業的創新方向是否被政府所支持。內部環境可以采用應付職工薪酬占比衡量，是應付職工薪酬占營業成本的比例，評價的是是否通過合理配置資金，將創新失敗的風險事先以工資的形式補償給員工。外部環境可以用年度政府補貼占比衡量，是年度政府補貼占營業收入的比例，評價的是評價政府對創新的支持程度。

綜合創新投入、創新產出、創新績效和創新環境4個維度的各項指標，以新一代信息技術產業創新能力評價指數作為目標層，5個子產業作為準則層，4個創新維度作為子準則層，各項指標作為方案層，可以構成由1個目標層指標、5個準則層指標、20個子準則層指標、40個方案層指標構成的新一代信息技術產業創新能力綜合評價指標體系（見表1）。

表 1 新一代信息技術產業創新能力綜合評價指標體系

對于新一代信息技術產業的劃分，選擇在滬深市場上市的全部A股股票，根據上市公司的經營范圍、主營產品名稱、主營產品類型、所屬行業等基礎指標作為參照依據，與《戰略性新興產業分類（2018）》分類中各層級產業及《國民經濟行業分類》進行對照歸類，以上市公司年報作為輔助參考，對全部上市公司進行劃分，將歸屬于各子產業的上市公司作為研究樣本，全部子產業的公司集合即為新一代信息技術產業所屬的全部上市公司。

根據指標數據的可得性，選取2015—2019年五年間的數據進行研發投入對新一代信息技術產業創新發展的影響研究。專利授權量數據來源為CNRDS數據庫。其余數據來源為Wind數據庫。

本文采用熵值賦權法對各指標進行賦權進而計算創新能力指數。熵是熱力學中的概念，衡量的是系統的無序程度。在綜合評價中，由于各指標所反映的信息的特定性，可以采用信息熵測量信息的無序程度，從而衡量信息的效用值。某個指標樣本間數據差異性越大，代表其越有序，無序程度越低，信息熵值越小，信息的效用價值則越大，對對象區分能力越大，賦予的權重也越大。信息熵值是在區間內，采用指標的信息熵與1之間的差值，衡量該指標的信息效用價值。進而根據指標的信息效用價值占系統的信息效用價值總和確定指標的權重。

通過熵值賦權法和分級指數計算法，可以得到自準則層指數、準則層指數，并最終合成目標層即新一代信息技術產業創新能力綜合評價指數（見表2）。

表 2 新一代信息技術產業創新能力指數

通過圖1可以看到，新一代信息技術產業創新能力綜合評價指數在五年間總體上逐年遞增的，但是在2017年和2018年略有下降，通過圖2的各子產業指數得知，主要是新興軟件和新型信息技術服務及互聯網與云計算、大數據服務兩個子產業在這兩年間下降。

圖 1 新一代信息技術產業創新能力綜合評價指數

圖 2 各子產業指數與綜合評價指數對比

子產業方面，人工智能發展得最好，人工智能指數跑贏了綜合評價指數。目前我國人工智能市場蓬勃發展，人工智能領域投資快速增長，國家相繼出臺一系列政策支持人工智能的發展，推動中國人工智能步入新階段。從創新投入和創新產出兩個指數也可以看出，人工智能領域的蓬勃發展。但是創新績效和創新環境發展略有低迷，主要是營業收入增長率和年度政府補貼占比兩個指標有所下降。

電子核心產業發展勢頭同樣很好，在2017—2019年三年間的指數超過了綜合評價指數。從子準則層指數來看，創新投入和創新環境兩個方面發展得好，創新績效和創新產出有下降趨勢，通過分析方案層指標可以看到，市凈率、營業收入增長率、人均專利授權數、無形資產占比均呈現下降趨勢。

下一代信息網絡產業雖然發展弱于綜合評價指數，但是總體呈現上升趨勢。從子準則層指數來看，創新投入和創新環境在過去5年持續發展，創新產出雖然前些年相對低迷，但在2019年發展較好。創新績效呈下降趨勢，通過分析方案層指標可以看到，市凈率、營業收入增長率均逐年下降。

互聯網與云計算、大數據服務產業在2016年保持上漲，但是在2017年急劇下降，其創新投入、創新產出、創新績效、創新環境四個方面都在這一年度下降，所有的方案層指標也在這一年度下降。但是在2017年跌到谷底之后，2018年和2019年觸底反彈，保持上升勢頭，其創新投入、創新產出、創新環境均在這兩年上升，但是創新績效仍是下降趨勢。市凈率和營業收入增長率逐年下降。

新興軟件和新型信息技術服務產業在2016年上升，但是在2017年和2018年持續下降，雖然其創新投入連年增長，但是創新產出、創新績效、創新環境連年下降，人均發明專利擁有量、無形資產占比、市凈率、營業收入增長率、應付職工薪酬占比、年度政府補貼占比連年下降。2019年新興軟件和新型信息技術服務產業有所上升，主要是創新投入保持增長，同時創新產出扭虧為盈，創新產出增長的原因是無形資產占比發展較好。

創新是社會發展的動力，創新發展則是以創新為手段與目的的發展。創新的目的是為了更好的發展，而發展依賴于創新。創新發展的內涵不僅僅停留在創新本身，或者物質發展層面，更重要的是，創新發展涵蓋了以創新為核心的發展戰略，是一切以為了發展而進行的創新行為[15]。通過對產業創新發展影響機理的研究可以揭示研發投入的規律，明確我國新一代信息技術產業創新發展的驅動因素和特征。本文在研究新一代信息技術產業創新能力的基礎上，進一步研究研發投入對新一代信息技術產業的創新發展的影響。

選擇研發支出和研發人員度量研發投入作為自變量，專利授權量度量產業的創新發展作為因變量。知識產權產出能力，是衡量創新發展的重要尺度。目前大多數學者采用專利申請量來衡量創新，但是專利申請量對創新的衡量會有放大的作用與時間上的前移，因而可能會導致信息分析的失真。在現實中可能會存在企業為提高專利申請數而惡意編造專利，最終專利無法獲得授權的現象。專利授權量是已經獲準授權的專利總量，反映的是創新已經達到的水平，因此本文采用專利授權量度量產業的創新發展。從資源的投入角度來看，研發投入應包含投入的經費和人員。研發支出代表的是投入研發創新活動的資金，用于技術、工藝、產品等研發活動，采用當年研發支出作為研發經費投入。研發人員代表的是投入研發創新活動的人員，研發人員的穩定性是研發能力提升的重要因素之一，本文采用當年研發人員總數作為研發人員投入。選取2015—2019年五年間的數據進行研發投入對新一代信息技術產業創新發展的影響研究。

研發投入對創新發展的影響可能存在滯后性，對于滯后性的研究一般采用交叉相關分析的方法，利用EViews統計軟件，計算自變量和因變量在不同滯后時期的相關系數，選擇絕對值最大的那一項對應的時間作為滯后期。

圖3-5表明，新一代信息技術產業的專利授權量、研發支出、研發人員都是逐年上升的。圖6-8是各子產業2019年的數據，可以看出，下一代信息網絡產業和電子核心產業在專利授權量、研發支出和研發人員上均明顯優于其他三個子產業。下一代信息網絡產業的研發人員和研發支出低于電子核心產業，但是專利授權量較高，表明相對于電子核心產業，下一代信息網絡產業有優勢可以利用較少的研發投入獲得更多的專利授權。對于人工智能產業，研發人員和研發支出是最少了，但是其專利授權量要優于新興軟件和新型信息技術服務及互聯網與云計算大數據服務兩個子產業，表明人工智能產業相對于這兩個子產業有較大的優勢可以利用較少的研發投入獲得更多的專利授權。

圖 3 新一代信息技術產業專利授權量

圖 4 新一代信息技術產業研發支出

圖 5 新一代信息技術產業研發人員

圖 6 2019年子產業專利授權量對比

圖 7 2019年子產業研發支出對比

圖 8 2019年子產業研發人員對比

對于新一代信息技術產業（見圖9、圖10），研發支出和研發人員均相對于專利授權量正相關。通過交叉相關分析可知，當期的研發支出和研發人員相對于專利授權量影響最大。

圖 9 新一代信息技術產業研發支出與專利授權量交叉相關分析

圖 10 新一代信息技術產業研發人員與專利授權量交叉相關分析

對于下一代信息網絡產業（見圖11、圖12），研發支出和研發人員均相對于專利授權量正相關。通過交叉相關分析可知，當期的研發支出和研發人員相對于專利授權量影響最大。

圖 11 下一代信息網絡產業研發支出與專利授權量交叉相關分析

圖 12 下一代信息網絡產業研發人員與專利授權量交叉相關分析

對于電子核心產業（見圖13、圖14），研發支出和研發人員均相對于專利授權量正相關。通過交叉相關分析可知，當期的研發支出和研發人員相對于專利授權量影響最大。

圖 13 電子核心產業研發支出與專利授權量交叉相關分析

圖 14 電子核心產業研發人員與專利授權量交叉相關分析

對于新興軟件和新型信息技術服務（見圖15、圖16），研發支出和研發人員均相對于專利授權量正相關。通過交叉相關分析可知，當期的研發支出和研發人員相對于專利授權量影響最大。

圖 15 新興軟件和新型信息技術服務研發支出與專利授權量交叉相關分析

圖 16 新興軟件和新型信息技術服務研發人員與專利授權量交叉相關分析

對于互聯網與云計算、大數據服務（見圖17、圖18），研發支出和研發人員均相對于專利授權量正相關。通過交叉相關分析可知，當期的研發支出和研發人員相對于專利授權量影響最大。

圖 17 互聯網與云計算、大數據服務研發支出與專利授權量交叉相關分析

圖 18 互聯網與云計算、大數據服務研發人員與專利授權量交叉相關分析

對于人工智能（見圖19、圖20），研發支出和研發人員均相對于專利授權量正相關。通過交叉相關分析可知，當期的研發支出和研發人員相對于專利授權量影響最大。

圖 19 人工智能研發支出與專利授權量交叉相關分析

圖 20 人工智能研發人員與專利授權量交叉相關分析

新一代信息技術產業蓬勃發展，創新能力綜合評價指數逐年上升，未來在國家政策的扶持下會持續向好。子產業方面，人工智能發展得最好，創新投入和創新產出兩方面發展較好，但營業收入增長率和年度政府補貼占比有所下降。電子核心產業發展勢頭同樣很好，創新投入和創新環境兩個方面發展態勢好，創新績效和創新產出各指標均呈現下降趨勢。下一代信息網絡產業總體呈現上升趨勢，創新投入和創新環境在過去5年持續發展，但市凈率、營業收入增長率均逐年下降。互聯網與云計算、大數據服務產業在2017年急劇下降，2018年和2019年觸底反彈，保持上升勢頭，但市凈率和營業收入增長率保持逐年下降。新興軟件和新型信息技術服務產業在2017年和2018年持續下降，雖然其創新投入連年增長，但是創新產出、創新績效、創新環境下降，2019年由于無形資產占比發展較好所以創新產出扭虧為盈。

新一代信息技術產業的專利授權量、研發支出、研發人員都是逐年上升的。2019年，下一代信息網絡產業和電子核心產業在專利授權量、研發支出和研發人員上均明顯優于其他三個子產業。下一代信息網絡產業的研發人員和研發支出低于電子核心產業，但是專利授權量較高，表明相對于電子核心產業，下一代信息網絡產業有優勢可以利用較少的研發投入獲得更多的專利授權。對于人工智能產業，研發人員和研發支出最少，但是其專利授權量要優于新興軟件和新型信息技術服務及互聯網與云計算大數據服務兩個子產業，表明人工智能產業相對于這兩個子產業有較大的優勢可以利用較少的研發投入獲得更多的專利授權。

對于新一代信息技術產業及五個子產業，研發支出和研發人員均相對于專利授權量正相關。通過交叉相關分析可知，當期的研發支出和研發人員相對于專利授權量影響最大。